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并即时通知基金经理或相关人员

发布时间:Mar 12, 2019         已有 人浏览

  研究部依托公司研究平台,整合外部信息及外部研究力量的研究成果进行指数跟踪、成份股公司及非成份股公司行为等信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。

  投资决策委员会根据法律法规、基金合同、研究报告以及基金监控指标和调整指标等,召开投资决策会议,确定基金投资组合是否需要进行调整以更好地跟踪标的指数,审批总体投资方案及重大投资事项。

  基金经理根据标的指数,结合研究报告,构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将根据投资决策委员会确定的投资组合调整方案采取适当的方法调整组合,以降低交易成本、控制投资风险,同时适当进行增强投资。对于超出权限范围的投资,基金经理按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策委员会审议。

  交易部接收到基金经理下达的交易指令后,首先应对指令予以审核,然后具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的,交易部可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。

  交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。

  风险管理部定期对基金的绩效进行评估,并对基金的跟踪误差、跟踪偏离度、信息比率、流动性风险等进行评估。同时,评估信息将以绩效评估报告的形式及时反馈至投资决策委员会、监察稽核部、投资管理部等相关部门,为制定和调整投资策略、评估风险水平提供依据。

  深证100指数是中国证券市场第一只定位投资功能和代表多层次市场体系的指数。由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护,此指数包含了深圳市场A股流通市值最大、成交最活跃的100只成份股。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致,履行适当程序,并在报中国证监会备案后,可以变更业绩比较基准并及时公告。

  本基金为股票指数增强型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日,本报告所列财务数据已经审计。

  注:以上行业分类以2016年12月31日的中国证监会行业分类标准为依据。

  注:以上行业分类以2016年12月31日的中国证监会行业分类标准为依据。

  (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  1、本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券发行主体中,宁波银行股份有限公司(002142)于2016年7月7日发布公告:宁波银行深圳分行原员工违规办理票据业务,共涉及3笔,金额合计人民币32亿元。目前该3笔票据业务已结清,银行没有损失,公安机关已立案侦查。广发证券股份有限公司(000776)于2016年11月28日发布公告称11月26日收到中国证监会行政处罚决定书:2015年1月16日,中国证监会公开通报 2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况。公司因存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多,受到责令限期改正的行政监管措施。2015年8月24日,收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字2015023号)。因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。2015年9月12日,因在接入恒生HOMES系统期间未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,因此受到中国证监会责令整改,给予警告,没收违法所得 6,805,135.75 元,并处以 20,415,407.25 元罚款等处罚。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日的2日前在至少一家中国证监会指定的媒体及基金管理人网站公告。

  申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:

  申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。

  例:某投资者投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.05元,则可得到的申购份额为:

  即:投资者投资5万元申购本基金的基金份额,假设申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到46915.31份基金份额。

  基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净额为赎回金额扣减赎回费用。其中:

  赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。

  例:某投资者赎回本基金10000份基金份额,赎回适用费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额为:

  即:投资者赎回本基金10000份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11422.60元。

  T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  本基金作为指数基金,需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用费自本《基金合同》生效之日起开始计提,每年计提标准为前一日基金资产净值的万分之二。基金合同生效之日所在季度的指数使用费,按实际计提金额收取,不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起,指数使用许可费收取下限为每季度5万元,即不足5万元时按照5万元收取。

  指数使用费每日计提,逐日累计,按季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给指数所有人。

  4、本条第(一)款第4 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

  按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  4、更新了“九、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金托管人复核。

  6、更新了“二十二、其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

  上述内容仅为本招募说明书(更新)摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆基金管理人网站。

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